- Lutte contre le blanchiment d’argent et contre le financement du terrorisme (AML/CFT)
- La protection de l’investisseur (Directives MIFID)
- Les règles de conduite des professionnels du secteur financier
- Les questions de gouvernance interne
L’assistance fournie par l’étude pourra consister en :
- Un soutien en vue de l’établissement des procédures internes de KYC et d’identification des ayants-droit économiques finaux (« beneficial owners/due diligence »), de suivi des transactions et de « reporting » des transactions suspectes
- La formation en interne des collaborateurs d’une entreprise